Fraude Corporativo

El BID sanciona a 36 personas y 16 empresas por fraude y corrupción

El documento señala que el año pasado el BID recibió 309 consultas y denuncias sobre posibles fraudes o actos de corrupción, las cuales fueron canalizadas a través de la Oficina de Integridad Institucional (OII) y derivaron en 152 investigaciones.

Las empresas y los individuos sancionados provienen de Guatemala, Honduras, Paraguay, Ecuador, Argentina, Bolivia, Colombia, Perú, Panamá, Suiza y España.

De esta cifra "récord", el 69 por ciento de los casos correspondió a denuncias de fraude y corrupción, aunque también se investigaron acusaciones de malversación, soborno, falsificación de calificaciones, conflictos de interés y manipulación de procesos de licitación.

El Informe Anual 2009 de la OII precisa que de 2003 a la fecha, creció "sostenidamente" el número de denuncias y consultas recibidas por la OII, lo cual obedece a que hay mayor conocimiento en los países miembros del BID acerca de los esfuerzos que está haciendo la institución para prevenir este tipo de delitos.

El año pasado la OII elaboró y distribuyó un documento entre funcionarios del BID, clientes y países miembros del organismo, en el que se brinda "información estratégica para reducir la probabilidad de prácticas prohibidas en las operaciones del grupo BID" y da herramientas para evitar prácticas similares "en contrataciones y adquisiciones". EFE

http://www.abc.es/agencias/noticia.asp?noticia=321392

La recuperación de bienes robados como estrategia contra la corrupción pública global

Por Brian Monroe.

Según un informe publicado por la Organización de las Naciones Unidas (ONU) en junio de 2007, cerca de US$ 1 billón en fondos robados están depositados en jurisdicciones de todo el mundo.

El organismo internacional señala que entre las naciones que se sospecha han ocurrido más robos de fondos públicos durante las últimas décadas se encuentran Filipinas, Nigeria y Haití.

El costo de tratar de recuperar los bienes saqueados es uno de los temas de mayor preocupación que tiene un país cuando decide iniciar o no un caso jurídico, según Tom Lasich, jefe de capacitación del Centro Internacional para Recupero de Bienes, con sede en Suiza (ICAR, por sus siglas en inglés) y ex investigador criminal del Servicio de Rentas Internas de los EE.UU. (IRS, por sus siglas en inglés).

Algunas firmas de abogados están de acuerdo en luchar por un país, pero solo a "US$800 la hora, y cuando hay varios abogados trabajando en el caso, se puede llegar a una cifra muy alta rápidamente. En muchos países, eso no es una opción", señaló el ex funcionario estadounidense.

Ante el gris escenario que presenta la corrupción pública, un grupo de abogados e investigadores expertos está creando una organización sin fines de lucro para ayudar a los países en desarrollo a recuperar algunos de los miles de millones de dólares en bienes saqueados por líderes políticos corruptos.

Se estima que la llamada Iniciativa Global para la Recuperación de Bienes, creada a comienzos de año por un comité organizador, encabezado por Lord Daniel Brennan -miembro de la Cámara de los Lores del Parlamento británico e integrante de la firma londinense de abogados Matrix Chambers-, iniciará sus operaciones a fin de año.

Esta organización integrada por 10 miembros trabajará con los países para obtener pruebas y demandar a las instituciones financieras y las jurisdicciones extranjeras para obtener la devolución de fondos apropiados indebidamente por políticos inescrupulosos.

Los funcionarios corruptos que escaparon con los fondos de países en desarrollo están en un "problema internacional crítico", indicó Brennan, quien agregó que esto "destruye la esperanza en los países jóvenes....y por lo tanto debe ser combatido".

A pedido de los gobiernos que fueron víctimas de este delito y de otros grupos no gubernamentales, la iniciativa realizará investigaciones, demandará judicialmente para recuperar los bienes y los repatriará al país solicitante una vez que se demuestre que el régimen de ese país no es régimen corrupto, dijo Brennan.

A diferencia de otros programas internacionales de recupero de bienes, la organización investigará activamente y tratará de recuperar el dinero hurtado, explicó Brennan. En contraste, la Iniciativa de Recuperación de Bienes Robados de las Naciones Unidas y el Banco Mundial (STAR, por sus siglas en inglés) y el Centro Internacional para Recupero de Bienes, con sede en Suiza (ICAR, por sus siglas en inglés) concentran sus actividades en la capacitación de funcionarios y agencias de control legal locales para prevenir la corrupción y realizar el rastreo de los bienes.

Pero la repatriación de los bienes hurtados probablemente requiera mucho tiempo y vaya a ser muy costosa, según los abogados que han participado en este tipo de casos. A los funcionarios filipinos, por ejemplo, les llevó casi 20 años recuperar US$600 millones sacados del país por el ex líder filipino Ferdinando Marcos, según un informe de las Naciones Unidas. En algunos casos, sin embargo, los programas de recupero de bienes pueden ser muy exitosos.

Durante un período de 15 años, la Organización de las Naciones Unidas (ONU) recuperó más de US$6.000 millones vinculados a conductas indebidas que supuestamente contribuyeron a la crisis de ahorro y préstamos en las décadas de los '80s y '90s, según Jack Smith, ex investigador regulatorio federal y miembro del comité organizador de la Iniciativa de Recupero.

Las investigaciones costaron menos de US$1.500 millones para llevarlas a cabo y rindieron un 425% de retorno, señaló. Además de Brennan y Smith, el comité organizador de 10 integrantes también incluye a Jack Blum, abogado de Washington D.C. y ex asesor especial del Subcomité de Relaciones Internacionales sobre Terrorismo, Narcóticos y Operaciones Internacionales del Senado de los EE.UU. Smith, ex jefe de litigios de la Corporación Federal de Seguros de Depósito, es fundador de ICAR.

Oportunidades y dificultades

La Iniciativa Global para el Recupero de Bienes inicialmente actuaría como un fideicomiso caritativo que se mantendría a través de donaciones y de aportes de países que hubieran sido víctimas del delito principal considerado por la Iniciativa, de otros participantes no estatales y de países desarrollados, dijo Brennan.

Nota del Editor: para leer el artículo completo, visite Lavadodinero.com / sección "Artículos".

Secreto bancario y paraísos fiscales, los mejores protectores de los corruptos

En la cumbre de Jefes de Estado convocada esta última semana por la Organización Internacional del Trabajo en Ginebra, el presidente Lula da Silva reclamó al mundo la eliminación de los paraísos fiscales como un requisito necesario para obtener progresos efectivos en la lucha contra la corrupción, el crimen organizado y la especulación financiera. No es casualidad que lo haya hecho nada menos que en Suiza, una de las catedrales del secreto bancario y ejemplo tangible del bochornoso cinismo de muchos países ricos, que por un lado presumen de muy honorables, pero por detrás se sirven del dinero producido por actividades ilegales que carcomen las estructuras e inviabilizan el desarrollo en países como el Paraguay.

Hace treinta años, nadie hablaba de estos temas en los foros internacionales, y a nivel doméstico, además de nuestro diario, eran pocos los que les prestaban atención. Se consideraba la corrupción como algo aislado, circunscripto al área de la política criminal interna de los distintos países. Esta visión ha cambiado considerablemente en los últimos tiempos, no solamente porque la globalización y el ritmo de la información y las comunicaciones han dejado en evidencia la fragilidad del argumento, sino porque el fenómeno de la corrupción se ha venido estudiando profundamente desde la década de los ochenta, cuando comenzó a hacerse patente que allí radicaba gran parte de la explicación de muchos de los grandes obstáculos a la prosperidad y la paz de los países.

Gracias a ello, hoy día ya se tiene una noción bastante clara no solo de su alto costo económico, sino también de cuáles son sus causas, cómo es su comportamiento y qué hay que hacer para combatirla eficientemente.

Una de las conclusiones aceptadas es que a la corrupción hay que atacarla desde los dos extremos, tanto desde quienes la promueven como desde quienes la aceptan; por desgracia, lo que se observa es que los países desarrollados y los organismos multilaterales han sido muy lentos en exigirles a los primeros y muy activos para exigir a los segundos. Pero seguramente donde más se requiere poner el acento, y menos disposición se encuentra por parte de los países ricos, es en el aspecto que puntualiza el Presidente brasileño.

El doctor Robert Klitgaard, profesor de Harvard y uno de los más reconocidos investigadores de este tema, observa que la corrupción es un crimen que tiene que ver con el cálculo, no con la pasión. Si el potencial beneficio es alto y la posibilidad de sufrir las consecuencias es baja, entonces la corrupción tenderá a crecer.

Siguiendo ese razonamiento, un factor que obviamente ejerce una influencia capital en la alimentación de la corrupción es que existe toda una infraestructura internacional para dar refugio al dinero proveniente del robo público, la evasión fiscal, el fraude, el narcotráfico y cuanta actividad ilegal se pueda uno imaginar. ¿Cómo es posible que, siendo este un hecho reconocido por todos, se haga prácticamente nada para remediarlo?
Joseph Stiglitz, el premio Nobel de Economía que estuvo el año pasado por el Paraguay, menciona en uno de sus libros que, luego de la crisis asiática de 1997, el Fondo Monetario Internacional y el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos compelieron a los países afectados a endurecer y transparentar sus prácticas financieras. Pero cuando estos países señalaron que no podían rastrear el recorrido de los fondos porque chocaban contra el secreto bancario de los bancos extraterritoriales occidentales situados en paraísos fiscales, “el tono cambió por completo”.

En los bancos extraterritoriales hay dinero no porque la bondad del clima de las islas Caimán, por ejemplo, beneficie la actividad bancaria, dice Stiglitz, sino porque esos bancos, la mayoría con capitales provenientes de países desarrollados, sirven para esconder dinero sucio; así de simple.

Estados Unidos ha tomado medidas contra el secreto bancario luego de los atentados del 11 de setiembre de 2001, pero solamente en lo que atañe al terrorismo. El éxito ha sido visible, lo que demuestra que esa es la vía correcta.

Sin embargo, la experiencia no se ha extendido a otras áreas, lo que, a su vez, demuestra el enorme poder que ejercen los intereses creados ligados a la corrupción, cuyas matrices no están precisamente en el Tercer Mundo, aunque es allí donde establecen sus plataformas.

El profesor Klitgaard ha desarrollado la siguiente ecuación: corrupción es igual a monopolio, más discrecionalidad, menos transparencia. “No importa si la actividad es pública, privada o sin fines de lucro, o si es en Nueva York o en Nairobi, tenderá a haber corrupción allí donde alguien tenga poder monopólico sobre un bien o un servicio, pueda decidir discrecionalmente a quién entregárselo o en qué proporción, y no tenga que hacerse responsable ni rendir cuentas de ello”, subraya.

Por lo tanto, un combate efectivo a este flagelo pasa por más economía de mercado y libre competencia, menos burocracia y, sobre todo, más transparencia. Ya existe la fórmula, todavía falta la voluntad.

Esto debe cambiar, y la actual crisis internacional, que ha revelado fabulosas prácticas corruptas al amparo de normas corporativas especialmente diseñadas para dejar resquicios al fraude, la evasión y el lavado de dinero, es una excelente oportunidad para dar pasos serios en esa dirección. En tal sentido, el presidente Lula ha puesto énfasis en un asunto de gran importancia, porque ya no se puede tolerar el doble discurso con el que por tanto tiempo nos han estado engañando casi todos los países desarrollados, a los que no les interesa que la corrupción en nuestros países produzca millones de pobres en nuestros campos y montañas.

http://www.abc.com.py/2009-06-22/articulos/533190/secreto-bancario-y-paraisos-fiscales-los-mejores-protectores-de-los-corruptos